logo
Раскрытие информации эмитентами
Казанский Юридический Центр предоставляет широкий спектр услуг в сфере правового и финансового консалтинга. В 2008-2012 гг. Центр занимает 2 место в рейтинге юридических компаний РТ. В 2011-2012 гг. компания отобрана в качестве участника гос.программы «Начало дела».

Правила внутреннего контроля стали обязательными

30.09.2013

За последнее время практика регистрации Кредитных потребительских кооперативов (далее кооператив) и последующего вступления в саморегулируемые организации (далее СРО) актуализирует вопрос о наличии правил внутреннего контроля у кооператива. Нередким также является отказ в принятии в СРО в силу отсутствия у кооператива вышеуказанного документа.

Принятый в 2009 году ФЗ «О кредитной кооперации», регулирующий деятельность кооперативов, не содержит обязательной нормы наличия у данного вида кооператива Правил внутреннего контроля. Однако п.7 ст. 36 этого же федерального закона устанавливает обязанность устанавливать для членов СРО правила и стандарты их деятельности.

СРО создает правила и стандарты, руководствуясь положениями и нормами ФЗ «О Противодействии легализации (отмыванию) доходов», который возлагает на КПК обязанность разрабатывать правила внутреннего контроля, целью которых является предотвращение легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и т.д.

Обязательный характер носят «Требования к правилам внутреннего контроля разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций) утвержденные Постановлением правительства от 30.06.2012. В соответствие с изменениями, внесенными в законодательство РФ в области противодействия легализации доходов и финансирования терроризма в 2011-2012 гг., правила внутреннего контроля согласованию в Росфинмониторинге, Пробирной палате или ФСФР не подлежат. Правила внутреннего контроля достаточно утвердить руководителем организации. Именно в связи с этим обстоятельством усилился контроль за наличием правил, их содержанием и соответствию закону.

Таким образом, СРО осуществляет своеобразный «надзор» за соблюдением всех требований, предусмотренных законом для КПК (в том числе и правил внутреннего контроля) и, исходя из основных целей и видов деятельности, не допускает ненадлежащее функционирование кооператива и организацию финансовой взаимопомощи членов кооператива.

Власова Регина Вячеславовна 


Теги:  правила внутреннего контроля  противодействие легализации преступных доходов  кредитный кооператив  допуски СРО

Опубликовать:

Отзывы

04.10.2017 Кирилл

Обращались в эту компанию с весьма непростым вопросом. Всё грамотно объяснили, подготовили документы и вопрос был решён. Рекомендую эту компанию. Отдельное спасибо Лейсан!
Источник: Яндекс Карты

Все отзывы

Компания Казанский Юридический Центр не является регистрирующим органом и оказывает услуги только в части получения/подачи/подготовки документов (сведений) и/или представительства в соответствующих государственных органах, осуществляющих государственную регистрацию (регистрацию изменений/реорганизацию/ликвидацию) юридических лиц/индивидуальных предпринимателей, регистрацию перехода прав на объекты недвижимости, регистрацию выпуска (дополнительного) выпуска ценных бумаг (акций), регистрацию объектов интеллектуальной собственности и перехода прав на них и пр. Подробнее